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文章标题:下一个屠呦呦还得先把论文发在国内期刊上?

发布时间: 2018-07-27

  500年前,哥白尼发现太阳中心说后,没发论文(当时也没有学术期刊可以发论文),却把他的发现写成一本书,在临终前正式出版。

  1911年,荷兰物理学家卡米林·昂内斯(Heike Kammerlingh Onnes)首次发现了超导之后,实验结果发表于莱登大学的学报。

  之前,1665年英国皇家学会已发行了世上首个学术期刊《哲学汇刊》(Philosophical Transactions),卡米林却没把稿子投过去。

  超导发现前6年,当爱因斯坦把狭义相对论发表于德国期刊《物理年鉴》前,他把自己的研究结果与相熟的朋友进行了讨论。

  论文数量的快速增加跟写作方式的技术进步有关。1970年代前期,论文手稿要用打字机一个个字敲出来,所以,“高产”的物理学家每年只出几篇论文。能够每年出7、8篇或更多文章的,是70年代末个人电脑普遍化之后的事情。

  在现代的私人企业,比如IBM,有些研究成果只在内部刊物发表,有用的重要成果根本不发文章,只申请专利,更重要的成果甚至连专利都不申请,为了严格保密。所以,有了研究成果不一定要发表。

  诺贝尔物理奖获得者费曼很多硏究结果,做完就放在抽屉,不发表(他认为这些结果不够重要,发这种文章是浪费时间和生命)。系里有些学生兴高采烈的去找费曼,告诉他自己刚做出的得意结果;费曼慢条斯里的从抽屉把几页纸拿出来,说自己早做了,学生只能败兴而去。

  这个来自古希腊关于科研目的的传统,是国外绝大部分好科学家的共识,在国内1980年代以后,由于老将凋零、人才断层,渐鲜为人知。

  曾经在《南风窗》工作、如今已经离开新闻界有些年头的张良特别同意这样一句话,“新闻结束的地方就是非虚构写作开始的地方。”2008年汶川大地震的时候,为了完成《映秀镇》的创作,他辞了工作,从当地人到救援者,断断续续采访了一年多,“整个采访以及收集、分析资料的过程中,我总是不自觉地将自己想象成为无人飞机,缓慢移动看着下面的一切。只有站在空中俯视整个映秀,才能将事情看得非常清楚。”

  从事科学研究,为什么要发论文,一般人以为是为了促进学术交流,这是错的。发论文其实是为了获得“首发权”,抢得作者在学科发展上的历史定位。

  如果发论文只是为了促进学术交流,卡米林为什么不把他的超导结果发表在发行量更广的《哲学汇刊》上?

  当前,很多科研领域中同行人数众多,竞争激烈,如果获得研究成果就立刻在期刊上发表,在自己尚未深做下去前,就可能给同行赶超了。

  所以,有时为了抢得首发权,又能同时给自己争取更多的时间往下做,作者往往故意把论文发表在发行量较少的期刊上。

  比如,穆勒(Alex Müller)和柏诺兹(Georg Bednorz)在发现铜基超导体后,就故意把成果发表在Zeitschrift für Physik期刊上,而不是发表在更快、读者更多的《自然》、《科学》、《物理评论快讯》上。

  近年来,国外出现了预印本的电子平台(如arXiv),科学家把论文放上去,好像可为作者取得首发权,事实上不一定算数,否则就不需要再在期刊上发表了。

  在数学界,有一个极端的反例:俄罗斯的格里戈里·佩雷尔曼(Grigori Perelman),把他关于庞加莱猜想的简要证明,仅发表于arXiv上。最后,同行组织了两个小组,花了1年多的时间证明他是对的,并授予他数学界最高荣誉的菲尔兹奖(他拒绝领奖)。

  在中国之所以如此,是一个关于科研评价错误政策的必然后果,起源于1980年代的南京大学,引进了“数文章”的方法,并进而为发在《自然》、《科学》等期刊上的文章给予奖金,其他学校和科研单位纷纷仿效。

  后果是,种瓜得瓜,目前中国的科研论文总数已是世界第二(甚至可能是第一),而过去30年,虽然中国研究经费飞跃增加,科研创新成果却未符理想,这就是目前科研创新的一个困局。

  要打破这个困局,正本清源,就是要废除“数文章”的做法,因为发文章需要时间和精力(撰写、投稿、与审稿人争论等),多发文章有害创新。

  38年后,经过介绍、诺贝尔奖基金会调查验证,屠呦呦最终获得了2015年诺贝尔奖,这就是首发权的重要之处。

  另一例子是,作者之一——林磊在中科院物理所工作期间所发明的碗形液晶,在1982年以中文首发于《物理》杂志,其后把文章重要部分翻译为英文,寄去国外主要同行。

  翌年,在国外发表介绍中国液晶发展的文章中提到这个工作。1985年,欧洲两个小组合成成功,林磊就被公认为碗形液晶的发明者。

  一个反例是,中科院科学家将关于外尔费米子的研究成果投稿给美国科学促进会主办的《科学》,遭拒,而普林斯顿科学家的论文则获得了在《科学》上发表,因而获得了外尔费米子发现的优先权。

  退稿有种种理由,不一定是国别歧视,但是,投稿给自己国家的期刊是有优势的。比如,在特殊情况,作者可以与期刊总编直接电话沟通,总编可以当即拍板(毕竟,文章的发表与否,最终权是在总编的手上)。

  在瑞典首都斯德哥尔摩音乐厅举行的2015年诺贝尔奖颁奖仪式上,中国科学家屠呦呦领取诺贝尔生理学或医学奖。新华社记者 叶平凡 摄

  《科学》是美国人为美国科学家而办的非牟利期刊,《自然》是德国人在英国办的牟利期刊。两者为了达到其所设的目的,办法是最大限度地把期刊办成一份国际性、公正、快速的期刊,其国际性是手段而不是目的。

  据此,国内科学家把自己最好的论文投到《科学》、《自然》,在一定程度上可说是“为他人做嫁衣”,而客观上伤害了国内的科研期刊。

  究其原因,除了受上述“数文章”错误评价政策的激励,还有国内期刊审稿不够严格、公正、缺乏科研诚信的问题。

  第一步是由科学共同体(如中国科协及其下属学会)倡议,不得在科研单位在年报、提职审查、奖金发放时数文章。

  第二步是科学共同体倡议,科学家不得在网上自我介绍、项目申请时,提到出了多少篇《自然》、《科学》的文章等。

  取而代之,科研单位和科学家应该强调自己解决了什么问题、发现发明了什么、获得了什么重要的奖项。

  与1980年代不一样,目前国内已经有一大批具有国际水平、及格的科学家或评审专家,可担当同行评议的重任。当然,亦要鼓励进行国际评估。

  在国内已经建立一个相当于arXiv的预印本平台--中国科学院科技论文预发布平台(ChinaXiv)。我们建议,ChinaXiv 开辟一个“栏目”,规定刊登于国内期刊的中文或英文文章,都要把英文题目和详细的摘要发上去。

  事实上,在1980年代,德国有名的出版社Springer曾经出版了一本英文期刊,叫Chinese Physics,把中国重要的物理文章从中文翻译为英文。

  可见,如果文章重要,中国人自己不翻译,外国人也会去翻译。当然,现在中国已有一定数量的英文期刊,方便外国学者及时了解中国的科研进展。

  既然能通过“数文章”的奖金鼓励,可以增加文章数目,那么也可以通过适当的方法,减少文章数目,从而促进创新。

  比如,规定每个科学家每年只能往国外投两篇文章(两个作者的文章算作是每人投稿半篇,以此类推)。

  国家通过奖励措施,可以让论文总数大大增加,也就可以通过适当的政策,让论文总数减少,从而提高质量。

  本文原文刊载于《科技中国》2018年第7期,原题为《充分利用国内期刊获取“首发权”》。一读EDU对原文略有调整。文章仅做观点分享之用,不代表一读EDU观点。